公司是一家面向全球生命科技领域客户的小分子CDMO服务商,为全球原研药厂的新药研发项目提供小分子药物中间体以及少量原料药的定制研发生产服务,协助其解决创新药研发过程中化合物合成的工艺开发、工艺优化、工艺放大和规模化生产等难题,有效提高原研药厂新药研发效率,降低其新药研发生产成本。

金凯中国直接持有公司4,186.3773万股股份,占公司股本总额的64.88%,为公司控股股东。Fumin Wang(王富民)及 Lianping Wu(吴连萍)系夫妻关系,间接持有及间接控制公司股份的比例为70.52%。Fumin Wang(王富民)为公司董事长、总裁,Lianping Wu(吴连萍)为公司副董事长、首席运营官,二人构成公司的共同实际控制人。

报告期内,金凯生科的营业收入为4.15亿元、4.64亿元和5.49亿元;净利润为5,816.10万元、5,893.63万元和8,454.83万元。

三、上市委现场问询问题

1.请发行人说明CDMO服务中的新产品试制是否承担高额的治污成本和监管压力,相关风险是否充分披露。请保荐人发表明确意见。

2.2018年2月,阜新市环境保护局出具《责令改正违法行为决定书》,责令发行人立即停止对1,000吨精细氟化学品化工项目的生产,并在30个工作日内自行组织环保验收。请发行人说明加强内部控制,防止违法违规生产经营事件再次发生的具体措施。请保荐人发表明确意见。

3.2020年11月,发行人聘任Fumin Wang(王富民)担任总裁,Lianping Wu(吴连萍)担任首席运营官,Paul Jass担任首席科学官。2021年4月,发行人召开股东大会,决定首席 科学官不再作为高级管理人员。请发行人说明:(1)公司章程中对首席运营官职权范围的规定;(2)在报告期内新设首席科 学官为高管,5个月后又将其调出高管的程序是否符合公司章程的规定,相关公司治理是否存在缺陷,是否存在规避上市后高 管减持规定的情形。请保荐人发表明确意见。